НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент фінансового моніторингу

ЛИСТ
22.04.2016 N 25-0004/35647

Банкам України

Про подання інформації згідно постанови Правління НБУ
N 654 від 01.10.2015

У зв'язку з прийняттям Правлінням Національного банку України постанови від 21.04.2016 N 276 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року N 654" (далі - Постанова 276), додатково до листів Національного банку України (далі - Національний банк) від 26.10.2015 N 25-02002/80297, від 14.01.2016 N 25-0004/2672 та від 25.02.2016 N 25-0004/17151 щодо подання банками відомостей про наявність банківських рахунків та залишки коштів на цих рахунках осіб, до яких відповідно до Закону України "Про санкції" застосовані обмежувальні заходи (санкції) Національний банк повідомляє таке.

На виконання вимог пункту 3 Постанови 276 та підпункту 2 пункту 1 постанови Правління Національного банку України N 654 від 01.10.2015 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (далі - Постанова 654) банкам необхідно надавати на адресу Департаменту фінансового моніторингу Національного банку узагальнену інформацію за оновленою формою¹ (зразок додається).

__________________

¹ У разі наявності у банку інформації, яка передбачена зазначеною формою, банк надає її разом із супровідним листом на електронну адресу Департаменту фінансового моніторингу _______@___.

У разі відсутності у банку інформації, яка передбачена зазначеною формою, банк вказує у тексті листа про її відсутність (додаток у формі таблиці не надається) та надсилає його на електронну адресу Департаменту фінансового моніторингу _______@___.

Національний банк наголошує на необхідності неухильного виконання вимог, передбачених Законом України "Про санкції" щодо осіб, до яких застосовані персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції).

Слід підкреслити, що Закон України "Про санкції" не містить положень щодо призупинення дії обмежувальних заходів (санкцій), в тому числі з метою забезпечення виконання суб'єктом, до якого застосовано санкції, зобов'язань щодо погашення кредиту та/або відсотків за кредитною угодою та/або сплати комісії банку.

Також, за результатами опрацювання інформації, яка отримана від банків на виконання Постанови N 654, вважаємо за необхідне звернути увагу на те, що:

- інформація про спроби проведення фінансових операцій надається наростаючим підсумком - про всі виявлені банком такі випадки з дати введення в дію санкцій до відповідної особи, а не лише за звітний місяць;

- необхідно коректно вносити дані до таблиці (дивись інструкцію до заповнення таблиці у додатку до листа), у разі виникнення питань звертатись до Г. (тел. ________);

- у разі наявності у банку інформації, яка передбачена зазначеною формою, банк надає її виключно на електронну адресу Департаменту фінансового моніторингу _______@___ з присвоєнням грифу обмеження доступу "Банківська таємниця". У разі відсутності у банку зазначеної інформації, гриф обмеження доступу "Банківська таємниця" не присвоюється.

Директор Департаменту фінансового моніторингу І. В. Береза

Додаток

Зразок заповнення таблиці щодо виконання банками вимог
підпункту 2 пункту 1 постанови Правління Національного банку
України N 654 від 01.10.2015 "Про забезпечення реалізації і
моніторингу ефективності персональних спеціальних
економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)"

за послуги Інструкція до заповнення таблиці:

1. Інформація подається раз на місяць до 5-го числа місяця, наступного за звітним, відомості надаються за станом на перше число місяця наступного за звітним.

2. Назви та П. І. Б. осіб, які підпадають під дію санкцій, вказуються так, як вони вказані в Указі Президента України від 16.09.2015 N 549/2015.

3. Таблиця подається у форматі MS Excel, всі дані за одним рахунком вносяться в один рядок, без об'єднання клітинок.

4. Банк подає дані про всі рахунки санкційних осіб, які були відкриті станом на дату застосування санкцій до особи. Якщо на дату подання інформації банк закрив рахунок, це зазначається у колонці 10.

5. У разі наявності у банку двох і більше рахунків санкційної особи, інформація про кожен рахунок такої особи вноситься в окремий рядок звіту.

6. Якщо санкційна особа внесена до більше ніж одного переліку санкцій, інформації про її рахунки вноситься двічі, за різними номерами указів Президента України.

7. Інформація про спробу проведення фінансової операції санкційною особою та дії банку вноситься до колонок 3 - 18, 19 - 26 та 35.

8. Інформація про спробу проведення фінансової операції на користь санкційної особи вноситься до колонок 3 - 18 та 27 - 35.

9. Інформація про спроби проведення фінансових операцій на користь санкційних осіб надається наростаючим підсумком про всі такі спроби з дати введення в дію санкцій до відповідної санкційної особи.

10. Інформація вноситься про всі спроби проведення фінансових операцій з дати застосування санкцій до санкційної особи. Кожна спроба проведення фінансової операції вноситься у окремий рядок звіту.

Документи що посилаються на цей

• Про подання інформації згідно постанови Правління НБУ N 654 від 01.10.2015
• Про постанову Правління Національного банку України N 654 від 01.10.2015
• Щодо подання форми статистичної звітності N 217