НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент фінансового моніторингу
ЛИСТ
26.10.2015 N 25-02002/80297
Банкам України
Про постанову Правління Національного банку України
N 654 від 01.10.2015
(В додаток до Листа додатково див. Листи
Національного банку України
N 25-0004/2672 від 14.01.2016
N 25-0004/35647 від 22.04.2016)
З метою забезпечення виконання банками вимог підпункту 2 пункту 1 постанови Правління Національного банку України N 654 від 01.10.2015 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" направляємо форму, яку пропонуємо використати при наданні Національному банку України відомостей, передбачених вказаним підпунктом постанови.
Директор Департаменту фінансового моніторингу І. В. Береза
Додаток
до листа Національного банку України
26.10.2015 р. N 25-02002/80297
| (указати назву банку) |
| Відомості про наявність банківських рахунків та залишки коштів на цих рахунках фізичних та юридичних осіб, до яких застосовані санкції "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном" (далі - "блокування активів"), "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" |
| Загальна кількість клієнтів, яких внесено до "санкційних" списків станом на звітну дату | Загальна кількість рахунків цих клієнтів | Загальна сума залишків на рахунках цих клієнтів (еквівалент в грн. на звітну дату) | Коментарі |
| N п/п | Найменування банку | Звітна дата | Найменування юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи, зазначених у санкційному списку | Місцезнаходження для юридичної особи / місце проживання або перебування для фізичної особи | Код ЄДРПОУ / код ІПН | Номер позиції згідно із відповідним додатком до Указу Президента України від 16.09.2015 N 549/2015 | Вид санкції | Примітка | Інформація щодо відкритого рахунку, особи, зазначеної у санкційному списку | ||
| N рахунку | Код валюти | Дата відкриття | |||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Залишки коштів на рахунку особи, зазначеної у санкційному списку | Спроби проведення фінансових операцій | ||
| Станом на дату первинного подання інформації | Станом на 02.10.2015 | Станом на звітну дату | Особою, зазначеною у санкційних списках, та/або представником такої особи (якщо особа клієнт банку) |
| Сума | Код валюти | Сума | Код валюти | Сума | Код валюти | Дата | П. І. Б. представника особи, зазначеної у санкційних списках, який здійснив спробу проведення фінансової операції | Сума | Код валюти | Призначення платежу | Найменування юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи - контрагента | N рахунку - контрагента | Найменування банку контрагента |
| 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 |
| Спроби проведення фінансових операцій | |||||||||||||||
| На користь особи, зазначеної у санкційних списках (якщо особа - клієнт банку) | На користь особи, зазначеної у санкційних списках (якщо особа - не клієнт банку) | ||||||||||||||
| Дата | Сума | Код валюти | Призначення платежу | Найменування юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи - контрагента | N рахунку - контрагента | Найменування банку контрагента | Найменування юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи - клієнта банку | Код ЄДРПОУ / код ІНН | Дата | Сума | Код валюти | Призначення платежу | Найменування юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи, зазначеної у санкційних списках | Найменування банку | N рахунку |
| 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 |