НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент фінансового моніторингу
ЛИСТ
25.02.2016 N 25-0004/17151
Банкам України
Про подання інформації згідно постанови Правління НБУ
N 654 від 01.10.2015
(В додаток до Листа додатково див. Лист
Національного банку України
N 25-0004/35647 від 22.04.2016)
Додатково до листів Національного банку України (далі - Національний банк) від 26.10.2015 N 25-02002/80297 та від 14.01.2016 N 25-0004/2672 щодо подання банками інформації на виконання вимог підпункту 2 пункту 1 постанови Правління Національного банку України N 654 від 01.10.2015 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" Національний банк повідомляє таке.
З 01.03.2016 у форму внесені зміни в частині повідомлення про спроби проведення фінансових операцій особою, зазначеною у санкційних списках, або на користь такої особи.
У разі наявності у банку інформації, яка передбачена зазначеною формою, банк надає її разом із супровідним листом на електронну адресу Департаменту фінансового моніторингу ....@.....
У разі відсутності у банку інформації, яка передбачена зазначеною формою, банк вказує у тексті листа про її відсутність (додаток у формі таблиці не надається) та надсилає його на електронну адресу Департаменту фінансового моніторингу ....@.....
Також звертаємо увагу на необхідність повного та коректного внесення даних до таблиці (дивись інструкцію до заповнення таблиці у додатку до листа).
Директор Департаменту фінансового моніторингу І. В. Береза
Додаток
Зразок
заповнення таблиці щодо виконання банками вимог підпункту 2 пункту 1
постанови Правління Національного банку України N 654 від 01.10.2015
"Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних
спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)"
| ПАТ "Кредит-банк" | |||||||
| (назва банку) | |||||||
| Відомості про наявність банківських рахунків та залишки коштів на цих рахунках фізичних та юридичних осіб, до яких застосовані санкції "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном" (далі - "блокування активів"), "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" | |||||||
| Загальна кількість клієнтів, яких внесено до "санкційних" списків станом на звітну дату | Загальна кількість рахунків цих клієнтів | Загальна сума залишків на рахунках цих клієнтів (еквівалент в грн. на звітну дату) | Коментарі | ||||
| N з/п |
Найменування банку | Звітна дата | Найменування юридичної особи / П. І. Б. фізичної особи, зазначених у санкційному списку | Місцезнаходження для юридичної особи / місце проживання або перебування для фізичної особи | Код ЄДРПОУ / код ІПН | Номер позиції згідно із відповідним додатком до Указу Президента України від 16.09.2015 N 549/2015 | Вид санкції | Примітка | Інформація щодо відкритого рахунку, особи, зазначеної у санкційному списку | Залишки коштів на рахунку особи, зазначеної у санкційному списку | ||||||
| N рахунку | Код валюти | Дата відкриття | Стан застосування санкції (дії банку на виконанняУказу Президента) | Станом на 22.09.2015 | Станом на звітну дату (___.___.2016) | |||||||||||
| Сума | Код валюти | Сума | Код валюти | |||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
| 1 | ПАТ "Кредит-банк" | 01.01.2016 | Іванов І. І. | 123456 | 1 | блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном | 1 | 980 | 01.01.2015 | Рахунок заблоковано | ||||||
| 2 | ПАТ "Кредит-банк" | 01.01.2016 | Іванов І. І. | 123456 | 1 | блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном | 2 | 840 | 01.01.2015 | Рахунок заблоковано | ||||||
| Спроби проведення фінансових операцій | ||||||||||||||||||||||
| Особою, зазначеною у санкційних списках та/або представником такої особи | На користь особи, зазначеної у санкційних списках | |||||||||||||||||||||
| Особа (її представ- ник), зазначена у санкцій- них списках, яка здійсни- ла спробу прове- дення фінансо- вої операції |
Номер позиції згідно із відповід- ним додатком до Указу Прези- дента України від 16.09.2015 N 549/2015 |
Дата | Сума | Код валюти | Призна- чення плате- жу |
Най- мену- вання юридич- ної особи / П. І. Б. фізичної особи - отриму- вача |
N рахун- ку отриму- вача |
Наймену- вання банку отриму- вача |
Дії банку | Най- мену- вання юридич- ної особи / П. І. Б. фізичної особи - платни- ка |
Код ЄДРПОУ / код ІНН платни- ка |
N рахун- ку платни- ка |
Най- мену- вання банку платни- ка |
Най- мену- вання юридич- ної особи / П. І. Б. фізичної особи - отриму- вача, зазначе- ної у санкцій- них списках |
Номер позиції згідно із відповід- ним додатком до Указу Прези- дента України від 16.09.2015 N 549/2015 |
Дата | Сума | Код валюти | Призна- чення плате- жу |
N рахун- ку отриму- вача |
Най- мену- вання банку отриму- вача |
Дії бан- ку |
| 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 |
Інструкція до заповнення таблиці:
1. Інформація подається раз на місяць до 5-го числа місяця, наступного за звітним, відомості надаються за станом на перше число місяця, наступного за звітним.
2. Назви та П. І. Б. осіб, які підпадають під дію санкцій, вказуються так, як вони вказані в Указі Президента України від 16.09.2015 N 549/2015.
3. Таблиця подається у форматі MS Excel, всі дані за одним рахунком вносяться в один рядок, без об'єднання клітинок.