Це застаріла редакція документу. Перейти на останню
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
27.09.2004 N 923
(Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 493 від 03.06.2008)
Щодо вимог р. 3 Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо діяльності торговців
цінними паперами та подання відповідних документів
до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 8 червня 2004 року N 279
З метою уніфікації складання електронної форми документів, які містять нерегулярну інформацію відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279, наказую:
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми нерегулярної інформації відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 (далі - Інформація) (додаються).
2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі DBASE-IV.
3. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "Marc.dbf" та "Operate.dbf".
4. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
- "мм" - двозначне число, визначає місяць року;
- "рррр" - чотири цифри у числі року.
5. Інформація у встановленому цим наказом форматі подається починаючи з 1 листопада 2004 року.
6. Т.в.о. Виконавчого секретаря забезпечити:
- розроблення та впровадження програми прийняття Інформації у електронній формі;
- опублікування цього наказу в офіційних виданнях Комісії відповідно до чинного законодавства;
- оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії.
7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на т.в.о. Виконавчого секретаря.
Голова Комісії А.Балюк
Додаток
до наказу
27.09.2004 N 923
"Щодо вимог р. 3
Положення про порядок
складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку,
затвердженого рішенням
Комісії від 8 червня
2004 року N 279"
Структура файлів
та опис полів файлів Документів
Таблиця 1. Структура файла "Marc.dbf".
Інформація про суб'єкта, що складає Документи
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування (зміст) | Тип поля | Розмір | Точність |
| | поля | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |Текстовий | 20 | |
| |суб'єкта, що складає | | | |
| |Документи | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Name |Повне найменування |Текстовий | 20 | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|RepDate |Зарезервовано - | Дата | 8 | |
| |суб'єктами, що | | | |
| |складають Документи, | | | |
| |не заповнюється | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|COperate |Кількість записів у | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |файлі "Operate.dbf" | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|COpPos |Зарезервовано - | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |суб'єктами, що | | | |
| |складають Документи, | | | |
| |не заповнюється | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|CStHolder |Зарезервовано - | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |суб'єктами, що | | | |
| |складають Документи, | | | |
| |не заповнюється | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|CStTrans |Зарезервовано - | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |суб'єктами, що | | | |
| |складають Документи, | | | |
| |не заповнюється | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|STCapital |Зареєстрований розмір| Числовий | 3 | З крапкою |
| |статутного капіталу | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|DateStart |Початок звітного | Дата | 8 | |
| |періоду | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|DateFinish|Завершення звітного | Дата | 8 | |
| |періоду | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|kodCRK |Зарезервовано - | Числовий | 3 | З крапкою |
| |суб'єктами, що | | | |
| |складають Документи, | | | |
| |не заповнюється | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 2. Структура файла "Operate.dbf".
Інформація про укладені та виконані угоди суб'єктом,
що складає Документи
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування (зміст) | Тип поля | Розмір | Точність |
| | поля | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Counter |Ідентифікатор | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |(лічильник) | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|DateStart |Договір укладено | Дата | 8 | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|DateFinish|Договір виконано | Дата | 8 | |
| | | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|DateReject|Договір анульовано | Дата | 8 | |
| | | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Dl_No |Номер договору |Текстовий | 45 | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Dl_GenNo |Номер договору |Текстовий | 50 | |
| |обслуговування | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Dl_SubNo |Номер на виконання |Текстовий | 100 | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Dl_Туре |Вид діяльності згідно| Числовий | 4 |Довге ціле |
| |довідника табл. 5 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Dl_Cat |Категорія договору | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |згідно довідника | | | |
| |табл. 6 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Dl_Direct |Вид послуги згідно | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |довідника табл. 7 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|StartQuant|Початкова кількість | Числовий | 8 | З крапкою |
| |цінних паперів | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|StartPrice|Вартість укладеного | Числовий | 8 | З крапкою |
| |договору | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|FinisPrice|Вартість виконаного | Числовий | 8 | З крапкою |
| |договору | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|FinisQuant|Кількість цінних | Числовий | 8 | З крапкою |
| |паперів за виконаним | | | |
| |договором | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|St_Expense|Номінальна вартість | Числовий | 8 | З крапкою |
| |одного цінного паперу| | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|St_Туре |Вид цінного паперу | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |згідно довідника | | | |
| |табл. 10 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|St_Cat |Тип/Категорія цінного| Числовий | 4 |Довге ціле |
| |паперу згідно | | | |
| |довідника табл. 11 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|ST_Code |Код цінного паперу |Текстовий | 20 | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Em_EDRP |Код за ЄДРПОУ |Текстовий | 12 | |
| |емітента | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Em_Name |Найменування емітента|Текстовий | 100 | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|ЕМ_Code |Зарезервовано - |Текстовий | 20 | |
| |суб'єктами, що | | | |
| |складають Документи, | | | |
| |не заповнюється | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|ID1_EDRP |Код за ЄДРПОУ |Текстовий | 12 | |
| |суб'єкта, що складає | | | |
| |Документи | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|ID1_NAME |Найменування |Текстовий | 100 | |
| |суб'єкта, що складає | | | |
| |Документи | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|ID1_Cat |Категорія суб'єкта, | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |що складає Документи,| | | |
| |згідно довідника | | | |
| |табл. 4 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|ID1_Area |Код області суб'єкта,| Числовий | 4 |Довге ціле |
| |що складає Документи | | | |
| |згідно довідника | | | |
| |табл. 3 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|ID1_LicD |Номер ліцензії |Текстовий | 12 | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|ID1_LicS |Серія ліцензії |Текстовий | 12 | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Exch_Org |Місце здійснення | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |договору згідно | | | |
| |довідника табл. 9 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Exch_Туре |Вид ринку згідно | Числовий | 4 |Довге ціле |
| |довідника табл. 8 | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|RepDate |Зарезервовано - | Дата | 8 | |
| |суб'єктами, що | | | |
| |складають Документи, | | | |
| |не заповнюється | | | |
|----------+---------------------+----------+--------+-----------|
|Err_Code |Зарезервовано - |Текстовий | 5 | |
| |суб'єктами, що | | | |
| |складають Документи, | | | |
| |не заповнюється | | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 3. Структура довідника
"Місцезнаходження суб'єкта, що складає Документи"
------------------------------------------------------------------
| Код | Територія (область) | Код |Територія (область) |
|території| |території | |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1101000 |Автономна Республіка | 1151000 |Одеська область |
| |Крим | | |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1105000 |Вінницька область | 1153000 |Полтавська область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1107000 |Волинська область | 1156000 |Рівненська область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1112000 |Дніпропетровська | 1159000 |Сумська область |
| |область | | |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1114000 |Донецька область | 1161000 |Тернопільська |
| | | |область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1118000 |Житомирська область | 1163000 |Харківська область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1121000 |Закарпатська область | 1165000 |Херсонська область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1123000 |Запорізька область | 1168000 |Хмельницька область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1126000 |Івано-Франківська | 1171000 |Черкаська область |
| |область | | |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1132000 |Київська область | 1173000 |Чернівецька область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1135000 |Кіровоградська | 1174000 |Чернігівська область|
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1144000 |Луганська область | 1180000 |м. Київ |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1146000 |Львівська область | 1185000 |м. Севастополь |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1148000 |Миколаївська область | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 4. Структура довідника
"Суб'єкт, що складає Документи"
------------------------------------------------------------------
| Код виду суб'єкта | Вид суб'єкта |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1201 |Інвестиційна компанія |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1202 |Комерційний банк |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1203 |Торговець цінними паперами |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 5. Структура довідника "Види діяльності"
------------------------------------------------------------------
| Код виду діяльності | Вид діяльності |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1010000 |Комерційна діяльність |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1020000 |Комісійна діяльність |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1030000 |Діяльність по випуску |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1040000 |Управління активами |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 6. Структура довідника "Категорії Документів"
------------------------------------------------------------------
| Код | Найменування категорії | Код виду | Вид |
|категорії | Документів |діяльності| діяльності |
|Документів| | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010100 |Купівлі-продажу / Комерційна | 1010000 |Комерційна |
| |діяльність | |діяльність |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010200 |Замовлення до договору | 1010000 |Комерційна |
| |обслуговування / комісії | |діяльність |
| |(іншому торговцю) / | | |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010300 |Замовлення до договору | 1010000 |Комерційна |
| |обслуговування / доручення | |діяльність |
| |(іншому торговцю) / | | |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010400 |Разовий договір комісії | 1010000 |Комерційна |
| |(Іншому торговцю) / | |діяльність |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010500 |Разовий договір доручення | 1010000 |Комерційна |
| |(Іншому торговцю) / | |діяльність |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010601 |Договір обслуговування / | 1010000 |Комерційна |
| |комісії (У іншого торговця) /| |діяльність |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010701 |Договір обслуговування / | 1010000 |Комерційна |
| |доручення (У іншого торговця)| |діяльність |
| |/ Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020100 |Виконання комісії / Комісійна| 1020000 |Комісійна |
| |діяльність | |діяльність |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020200 |Виконання доручення / | 1020000 |Комісійна |
| |Комісійна діяльність | |діяльність |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020301 |Замовлення до договору | 1020000 |Комісійна |
| |обслуговування / комісії (Від| |діяльність |
| |іншої особи) / Комісійна | | |
| |діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020401 |Замовлення до договору | 1020000 |Комісійна |
| |обслуговування / доручення | |діяльність |
| |(Від іншої особи) / Комісійна| | |
| |діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020501 |Разовий договір комісії (Від | 1020000 |Комісійна |
| |іншої особи) / Комісійна | |діяльність |
| |діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020601 |Разовий договір доручення | 1020000 |Комісійна |
| |(Від іншої особи) / Комісійна| |діяльність |
| |діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020701 |Договір обслуговування / | 1020000 |Комісійна |
| |комісії (Іншої особи) / | |діяльність |
| |Комісійна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020801 |Договір обслуговування / | 102000 |Комісійна |
| |доручення (Іншої особи) / | |діяльність |
| |Комісійна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1030100 |Купівлі-продажу (Продаж | 103000 |Діяльність |
| |власних акцій) / Діяльність | |по випуску |
| |по випуску | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1030200 |Виконання доручення / | 103000 |Діяльність |
| |Діяльність по випуску | |по випуску |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1030300 |Договір доручення (Іншому | 103000 |Діяльність |
| |торговцю, продаж власних | |по випуску |
| |акцій) / Діяльність по | | |
| |випуску | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1030401 |Договір доручення (Від | 103000 |Діяльність |
| |емітента або іншої особи) / | |по випуску |
| |Діяльність по випуску | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1040100 |Купівлі-продажу / Управління | 104000 |Управління |
| |активами | |активами |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 7. Структура довідника "Види договорів"
------------------------------------------------------------------ |Код виду договору| Вид договору | |-----------------+----------------------------------------------| | 30100 |Купівля | |-----------------+----------------------------------------------| | 30201 |Продаж | |-----------------+----------------------------------------------| | 30300 |Обмін-Купівля | |-----------------+----------------------------------------------| | 30401 |Обмін-Продаж | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 8. Структура довідника "Види ринків"
------------------------------------------------------------------ | Код виду ринків | Вид ринків | |-----------------+----------------------------------------------| | 501 |Первинний | |-----------------+----------------------------------------------| | 502 |Вторинний | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 9. Структура довідника "Місце здійснення угод"
------------------------------------------------------------------ | Код місця | Найменування місця здійснення угод | | здійснення угод | | |-----------------+----------------------------------------------| | 40100 |Не організований ринок | |-----------------+----------------------------------------------| | 40201 |Донецька фондова біржа | |-----------------+----------------------------------------------| | 40301 |Придніпровська фондова біржа | |-----------------+----------------------------------------------| | 40401 |Кримська фондова біржа | |-----------------+----------------------------------------------| | 40501 |Українська міжбанківська валютна біржа | |-----------------+----------------------------------------------| | 40601 |Київська міжнародна фондова біржа | |-----------------+----------------------------------------------| | 40701 |Українська фондова біржа | |-----------------+----------------------------------------------| | 40801 |Українська міжнародна фондова біржа | |-----------------+----------------------------------------------| | 40902 |Дочірнє підприємство асоціації "Перша фондова | | |торговельна система" - "Технічний центр "ПФТС"| |-----------------+----------------------------------------------| | 41002 |Дочірнє підприємство асоціації | | |"Південноукраїнська торговельно-інформаційна | | |система" - "Південь-Сервер" | |-----------------+----------------------------------------------| | 41103 |Аукціон Національного банку України | |-----------------+----------------------------------------------| | 41204 |Аукціон Фонду державного майна України | |-----------------+----------------------------------------------| | 40901 |Луганська фондова біржа | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 10. Структура довідника "Види цінних паперів"
------------------------------------------------------------------ |Код виду цінного | Вид цінного паперу | | паперу | | |-----------------+----------------------------------------------| | 201010 |Акції | |-----------------+----------------------------------------------| | 202080 |Облігації підприємств | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 11. Структура довідника
"Категорія та категорії / вид цінних паперів"
------------------------------------------------------------------ | Код | Тип та категорія цінних |Код виду,| Вид цінного | |категорії | паперів | цінного | паперу | | цінних | | паперу | | | паперів | | | | |----------+-----------------------------+---------+-------------| | 2010101 |іменні прості / Акції | 2010100 |Акції | |----------+-----------------------------+---------+-------------| | 2010102 |іменні привілейовані / Акції | 2010100 |Акції | |----------+-----------------------------+---------+-------------| | 2010103 |на пред'явника прості / Акції| 2010100 |Акції | |----------+-----------------------------+---------+-------------| | 2010104 |на пред'явника привілейовані | 2010100 |Акції | | |/ Акції | | | |----------+-----------------------------+---------+-------------| | 2020801 |на пред'явника процентні / | 2020800 |Облігації | | |Облігації підприємств | |підприємств | |----------+-----------------------------+---------+-------------| | 2020802 |на пред'явника безпроцентні /| 2020800 |Облігації | | |Облігації підприємств | |підприємств | |----------+-----------------------------+---------+-------------| | 2020803 |іменні процентні / Облігації | 2020800 |Облігації | | |підприємств | |підприємств | |----------+-----------------------------+---------+-------------| | 2020804 |іменні безпроцентні / | 2020800 |Облігації | | |Облігації підприємств | |підприємств | ------------------------------------------------------------------
Документи що посилаються на цей
- Про внесення змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 вересня 2004 р. N 923
- Щодо вимог розділів II та III Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року
- Про внесення змін та доповнень до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 923 від "27" вересня 2004 р. "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінн