ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
27.09.2004 N 923
(Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 493 від 03.06.2008)
Щодо вимог р. 3 Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо діяльності торговців
цінними паперами та подання відповідних документів
до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 8 червня 2004 року N 279
( Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 140 від 14.02.2005
N 730 від 26.07.2007 )
З метою уніфікації складання електронної форми документів, які містять нерегулярну інформацію відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279, наказую:
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми нерегулярної інформації відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 (далі - Інформація) (додаються).
2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "Marc.dbf" та "Operate.dbf".
4. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
- "мм" - двозначне число, визначає місяць року;
- "рррр" - чотири цифри у числі року.
5. Інформація у встановленому цим наказом форматі подається починаючи з 1 листопада 2004 року.
6. Т.в.о. Виконавчого секретаря забезпечити:
- розроблення та впровадження програми прийняття Інформації у електронній формі;
- опублікування цього наказу в офіційних виданнях Комісії відповідно до чинного законодавства;
- оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії.
7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на т.в.о. Виконавчого секретаря.
Голова Комісії А.Балюк
Додаток
до наказу
27.09.2004 N 923
"Щодо вимог р. 3
Положення про порядок
складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку,
затвердженого рішенням
Комісії від 8 червня
2004 року N 279"
СТРУКТУРА ФАЙЛІВ
та опис полів файлів Документів
Таблиця 1. Структура файла "Marc.dbf".
Інформація про суб'єкта, що складає Документи
------------------------------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування (зміст) поля |Тип поля|Розмір|Точність |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|EDRPOU |Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Дані |Тексто- | 20 | |
| | |вий | | |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|Name |Повне найменування |Тексто- | 100 | |
| | |вий | | |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|RedDate |Зарезервовано (поле суб'єктами, що складають Дані |Дата | 8 | |
| |не заповнюється) | | | |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|COperate |Кількість записів у файлі "Operate.dbf" |Числовий| 11 | 0 |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|COpPos |Зарезервовано (поле суб'єктами, що складають Дані |Числовий| 11 | 0 |
| |не заповнюється) | | | |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|CStHolder |Зарезервовано (поле суб'єктами, що складають Дані |Числовий| 11 | 0 |
| |не заповнюється) | | | |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|CStTrans |Зарезервовано (поле суб'єктами, що складають Дані |Числовий| 11 | 0 |
| |не заповнюється) | | | |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|STCapital |Зареєстрований розмір статутного капіталу |Числовий| 20 | 5 |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|DateStart |Початок звітного періоду |Дата | 8 | |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|DateFinish |Завершення звітного періоду |Дата | 8 | |
|-----------+--------------------------------------------------+--------+------+---------|
|kodCRK |Зарезервовано (поле суб'єктами, що складають Дані |Числовий| 20 | 5 |
| |не заповнюється) | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 2. Структура файла "Operate.dbf".
Інформація про укладені та виконані угоди суб'єктом,
що складає Документи
------------------------------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування (зміст) поля |Тип поля|Розмір|Точність |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Counter |Ідентифікатор (лічильник) |Числовий| 11 | 0 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Datestart |Договір укладено |Дата | 8 | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|DateFinish|Договір виконано |Дата | 8 | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|DateReject|Договір анульовано |Дата | 8 | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Dl_No |Номер договору |Тексто- | 45 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Dl_GenNo |Номер договору обслуговування |Тексто- | 50 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Dl_SubNo |Номер на виконання |Тексто- | 100 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Dl_Type |Вид діяльності згідно довідника табл. 5 |Числовий| 11 | 0 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Dl_Cat |Категорія договору згідно довідника табл. 6 |Числовий| 11 | 0 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Dl_Direkt |Вид послуги згідно довідника табл. 7 |Числовий| 11 | 0 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|StartQuant|Початкова кількість цінних паперів |Числовий| 20 | 5 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|StartPrice|Вартість укладеного договору |Числовий| 20 | 5 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|FinisPrice|Вартість виконаного договору |Числовий| 20 | 5 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|FinisQuant|Кількість цінних паперів за виконаним договором |Числовий| 20 | 5 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|St_Expense|Номінальна вартість одного цінного паперу |Числовий| 20 | 5 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|St_Type |Вид цінного паперу згідно довідника табл. 10 |Числовий| 11 | 0 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|St_Cat |Тип/Категорія цінного паперу згідно довідника |Числовий| 11 | 0 |
| |табл. 11 | | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|ST_Code |Код цінного паперу ISIN |Тексто- | 20 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Em_EDRP |Код за ЄДРПОУ емітента |Тексто- | 12 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Em_Name |Найменування емітента |Тексто- | 100 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|EM_Code |Зарезервовано (поле суб'єктами, що складають Дані |Тексто- | 20 | |
| |не заповнюється) |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|ID1_EDRP |Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Дані |Тексто- | 12 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|ID1_NAME |Найменування суб'єкта, що складає Дані |Тексто- | 100 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|ID1_Cat |Категорія суб'єкта, що складає Дані згідно |Числовий| 11 | 0 |
| |довідника табл. 4 | | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|ID1_Area |Код області суб'єкта, що складає Дані згідно |Числовий| 11 | 0 |
| |довідника табл. 3 | | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|ID1_LicD |Номер ліцензії суб'єкта, що складає Дані |Тексто- | 12 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|ID1_LicS |Серія лицензії суб'єкта, що складає Дані |Тексто- | 12 | |
| | |вий | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Exch_Org |Місце здійснення договору згідно довідника табл. 9|Числовий| 11 | 0 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Exch_Type |Вид ринку згідно довідника табл. 8 |Числовий| 11 | 0 |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|RedDate |Зарезервовано (поле суб'єктами, що складають Дані |Дата | 8 | |
| |не заповнюється) | | | |
|----------+--------------------------------------------------+--------+------+----------|
|Err_Code |Зарезервовано (поле суб'єктами, що складають Дані |Тексто- | 5 | |
| |не заповнюється) |вий | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 3. Структура довідника
"Місцезнаходження суб'єкта, що складає Документи"
------------------------------------------------------------------
| Код | Територія (область) | Код |Територія (область) |
|території| |території | |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1101000 |Автономна Республіка | 1151000 |Одеська область |
| |Крим | | |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1105000 |Вінницька область | 1153000 |Полтавська область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1107000 |Волинська область | 1156000 |Рівненська область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1112000 |Дніпропетровська | 1159000 |Сумська область |
| |область | | |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1114000 |Донецька область | 1161000 |Тернопільська |
| | | |область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1118000 |Житомирська область | 1163000 |Харківська область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1121000 |Закарпатська область | 1165000 |Херсонська область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1123000 |Запорізька область | 1168000 |Хмельницька область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1126000 |Івано-Франківська | 1171000 |Черкаська область |
| |область | | |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1132000 |Київська область | 1173000 |Чернівецька область |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1135000 |Кіровоградська | 1174000 |Чернігівська область|
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1144000 |Луганська область | 1180000 |м. Київ |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1146000 |Львівська область | 1185000 |м. Севастополь |
|---------+----------------------+----------+--------------------|
| 1148000 |Миколаївська область | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 4. Структура довідника
"Суб'єкт, що складає Документи"
------------------------------------------------------------------
| Код виду суб'єкта | Вид суб'єкта |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1201 |Інвестиційна компанія |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1202 |Комерційний банк |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1203 |Торговець цінними паперами |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 5. Структура довідника "Види діяльності"
------------------------------------------------------------------
| Код виду діяльності | Вид діяльності |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1010000 |Комерційна діяльність |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1020000 |Комісійна діяльність |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1030000 |Діяльність по випуску |
|------------------------+---------------------------------------|
| 1040000 |Управління активами |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 6. Структура довідника "Категорії Документів"
------------------------------------------------------------------
| Код | Найменування категорії | Код виду | Вид |
|категорії | Документів |діяльності| діяльності |
|Документів| | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010100 |Купівлі-продажу / Комерційна | 1010000 |Комерційна |
| |діяльність | |діяльність |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010200 |Замовлення до договору | 1010000 |Комерційна |
| |обслуговування / комісії | |діяльність |
| |(іншому торговцю) / | | |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010300 |Замовлення до договору | 1010000 |Комерційна |
| |обслуговування / доручення | |діяльність |
| |(іншому торговцю) / | | |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010400 |Разовий договір комісії | 1010000 |Комерційна |
| |(Іншому торговцю) / | |діяльність |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010500 |Разовий договір доручення | 1010000 |Комерційна |
| |(Іншому торговцю) / | |діяльність |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010601 |Договір обслуговування / | 1010000 |Комерційна |
| |комісії (У іншого торговця) /| |діяльність |
| |Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1010701 |Договір обслуговування / | 1010000 |Комерційна |
| |доручення (У іншого торговця)| |діяльність |
| |/ Комерційна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020100 |Виконання комісії / Комісійна| 1020000 |Комісійна |
| |діяльність | |діяльність |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020200 |Виконання доручення / | 1020000 |Комісійна |
| |Комісійна діяльність | |діяльність |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020301 |Замовлення до договору | 1020000 |Комісійна |
| |обслуговування / комісії (Від| |діяльність |
| |іншої особи) / Комісійна | | |
| |діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020401 |Замовлення до договору | 1020000 |Комісійна |
| |обслуговування / доручення | |діяльність |
| |(Від іншої особи) / Комісійна| | |
| |діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020501 |Разовий договір комісії (Від | 1020000 |Комісійна |
| |іншої особи) / Комісійна | |діяльність |
| |діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020601 |Разовий договір доручення | 1020000 |Комісійна |
| |(Від іншої особи) / Комісійна| |діяльність |
| |діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020701 |Договір обслуговування / | 1020000 |Комісійна |
| |комісії (Іншої особи) / | |діяльність |
| |Комісійна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1020801 |Договір обслуговування / | 102000 |Комісійна |
| |доручення (Іншої особи) / | |діяльність |
| |Комісійна діяльність | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1030100 |Купівлі-продажу (Продаж | 103000 |Діяльність |
| |власних акцій) / Діяльність | |по випуску |
| |по випуску | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1030200 |Виконання доручення / | 103000 |Діяльність |
| |Діяльність по випуску | |по випуску |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1030300 |Договір доручення (Іншому | 103000 |Діяльність |
| |торговцю, продаж власних | |по випуску |
| |акцій) / Діяльність по | | |
| |випуску | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1030401 |Договір доручення (Від | 103000 |Діяльність |
| |емітента або іншої особи) / | |по випуску |
| |Діяльність по випуску | | |
|----------+-----------------------------+----------+------------|
| 1040100 |Купівлі-продажу / Управління | 104000 |Управління |
| |активами | |активами |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 7. Структура довідника "Види договорів"
------------------------------------------------------------------
|Код виду договору| Вид договору |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 30100 |Купівля |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 30201 |Продаж |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 30300 |Обмін-Купівля |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 30401 |Обмін-Продаж |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 8. Структура довідника "Види ринків"
------------------------------------------------------------------
| Код виду ринків | Вид ринків |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 501 |Первинний |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 502 |Вторинний |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 9. Структура довідника "Місце здійснення договору"
------------------------------------------------------------------
| Код місця | |
| здійснення | Найменування місця здійснення договору |
| договору | |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 40100 |Неорганізований ринок |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 40201 |Фондова біржа "ІННЕКС" |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 40301 |Придніпровська фондова біржа |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 40501 |Українська міжбанківська валютна біржа |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 40601 |Київська міжнародна фондова біржа |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 40701 |Українська фондова біржа |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 40801 |Українська міжнародна фондова біржа |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 40902 |Дочірнє підприємство фондова біржа |
| |"Перша фондова торговельна система" ("ПФТС") |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 41002 |Дочірнє підприємство асоціації |
| |"Південноукраїнська торговельно-інформаційна |
| |система" - "Південь-Сервер" |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 41103 |Аукціон Національного банку України |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 41204 |Аукціон Фонду державного майна України |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 41303 |Торговельно-інформаційна система "Перспектива"|
------------------------------------------------------------------
Таблиця 10. Структура довідника "Види цінних паперів"
------------------------------------------------------------------
|Код виду цінного | Вид цінного паперу |
| паперу | |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 201010 |Акції |
|-----------------+----------------------------------------------|
| 202080 |Облігації підприємств |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 11. Структура довідника
"Категорія та категорії / вид цінних паперів"
------------------------------------------------------------------
| Код | Тип та категорія цінних |Код виду,| Вид цінного |
|категорії | паперів | цінного | паперу |
| цінних | | паперу | |
| паперів | | | |
|----------+-----------------------------+---------+-------------|
| 2010101 |іменні прості / Акції | 2010100 |Акції |
|----------+-----------------------------+---------+-------------|
| 2010102 |іменні привілейовані / Акції | 2010100 |Акції |
|----------+-----------------------------+---------+-------------|
| 2010103 |на пред'явника прості / Акції| 2010100 |Акції |
|----------+-----------------------------+---------+-------------|
| 2010104 |на пред'явника привілейовані | 2010100 |Акції |
| |/ Акції | | |
|----------+-----------------------------+---------+-------------|
| 2020801 |на пред'явника процентні / | 2020800 |Облігації |
| |Облігації підприємств | |підприємств |
|----------+-----------------------------+---------+-------------|
| 2020802 |на пред'явника безпроцентні /| 2020800 |Облігації |
| |Облігації підприємств | |підприємств |
|----------+-----------------------------+---------+-------------|
| 2020803 |іменні процентні / Облігації | 2020800 |Облігації |
| |підприємств | |підприємств |
|----------+-----------------------------+---------+-------------|
| 2020804 |іменні безпроцентні / | 2020800 |Облігації |
| |Облігації підприємств | |підприємств |
------------------------------------------------------------------
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 140 від 14.02.2005, N 730 від 26.07.2007 )
Документи що посилаються на цей
- Про внесення змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 вересня 2004 р. N 923
- Щодо вимог розділів II та III Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року
- Про внесення змін та доповнень до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 923 від "27" вересня 2004 р. "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінн